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12.2.3 韩礼德与系统功能语法

2008年10月09日  所属:英语语言学  来源:南京航空航天大学  作者:南京航空航天大学

语言学教程:第十二章 现代语言学理论与流派:12.2伦敦学派之12.2.3 韩礼德与系统功能语法。

    12.2.3 韩礼德与系统功能语法

     M.A.K.韩礼德(1925- )在伦敦学派中继承和发展了弗斯的理论。他的系统功能语法是一种具有社会学倾向的功能语言学处理方法,是二十世纪最有影响的语言学理论之一,同时也影响到和语言相关的不同领域,如语言教学、社会语言学、话语分析、文体学和机器翻译等。
     1947年,韩礼德在伦敦大学获得了中国语言文学学士。随后于1947-1949年之间,在罗常培的指导下在北京大学学习。1949年- 1950年在岭南大学,师从王力。后来他在弗斯的指导下攻读博士学位。1955年,韩礼德完成了他的博士论文《"元朝秘史"的语言》(英文),主要研究了14世纪中国北方的方言。1955年以来,他在英国和美国的多所大学里任教,教授语言学课程。1975年,韩礼德移居澳大利亚,创建了悉尼大学的语言学系,并且一直任教至1988年退休。
     系统功能语法有两个组成部分:系统语法和功能语法。它们是语言学理论整体框架中紧密相连不可分割的两个部分。系统语法的目标是要说明语言作为系统的内部底层关系,它是与意义相关联的可供人们不断选择的若干子系统组成的系统网络,又称"意义潜势"。功能语法的目标是要说明语言是社会交往的手段,其基础是语言系统及其组成成分又不可避免地由它们所提供的作用和功能所决定。
     系统功能语法的建立基于以下两个事实:(1)语言的使用者实际上是在一组系统中进行选择,并且努力在社会的相互作用中实现不同的语义功能;(2)语言和人类的社会活动紧密联系,不可分离。于是,系统功能语法把语言的实际运用作为研究的对象。这一点与乔姆斯基的转换生成语法正好相反,TG是把理想化的说话人的语言能力作为研究的对象。
     (1)系统语法
     根据弗斯的理论,一个系统就是一组相互排他的选择,它在语言结构中的某一位置起作用。和弗斯的音位学一样,系统语法首先关注各种各样的选择的本质和重要性,这些选择是一个人(有意或无意)作出的,是要从一种语言里所能够说出的无穷无尽多的句子里说出某一个特定的句子的决定。系统语法的核心部分是构建句子的一整套有效选择的图表,并且配有对不同选择之间的关系的详细说明。例如,韩礼德提出,在英语的主句中,及物性系统提供了"外延的"或是"内涵的"选择;如果选择了外延的,又会有新的选择"描写的"和"有效的"出现;如果选择了有效的。就会出现更进一步的"可操作的"和"能接纳的"对立。

     -- 描写的
     |
     -- 内涵的- --可操作的
     | | | 及物性 - --有效的-
     | |
     -- 外延的 --能接纳的

     韩礼德的系统语法与其他语言学家的理论有所不同,主要体现在以下几个方面:第一,系统语法十分重视语言的社会学特征;第二,系统语法认为语言是"做事"的一种手段,而不是"知识"的手段。它区分了"语言行为潜势"和"实际语言行为";第三,系统语法比较重视对个别语言以及个别变体的描写;第四,系统语法用"连续体"这一概念来解释众多语言事实(例如:不符合语法的--反常--不太反常--不太惯常--符合语法);第五,系统语法依靠对语篇的观察和数据来验证自己的假设;第六,系统语法以"系统"为基本范畴。
     在系统语法里,系统的概念是由一条基本的解释性的原则构成的,即整个语言系统被认为是一个"系统的系统"。系统语法就是建立一个关系的网络系统,把语言系统解释成一种可进行语义选择的网络。
     在一般层面上讲,系统中存在连锁系统和选择系统:

     选择轴
     _____________|_______ 连锁轴
     |

     伴随着话语次序出现的维度是连锁轴,而沿着纵线出现的基本模型则构成选择轴。连锁轴代表组合关系,选择轴代表聚合关系。出现在选择轴上的是对比关系。如果没有对比,语言就失去了交际的作用。连锁轴处理语法的表层,例如句法结构,语言单位,以及它们的级(句子,子句,词组,词,语素)。选择轴处理语法的意义,例如系统和精密度。系统就是一组存在于语法中的一系列选择。
     例如英语中"数"的系统,包含两种选择:单数和复数。而人称系统提供了三个选择:第一人称,第二人称,第三人称。此外英语中还有其它诸如性、时态和语态等系统。
     -- 单数
     |
     数 --
     |
     -- 复数

     -- 第一人称
     |
     人称 -|-- 第二人称
     |
     -- 第三人称

     一个系统就是一组选择。所以它们是语法能够辨别的意义。系统中的项目被称做选项。即使是特定系统中的项目也有其共同之处,它们都属于同一语义范畴。譬如单数和复数是相互区别的,但是二者都不得不与"数"相关。所有的系统都具有以下三个根本特点:第一,系统中的选择是互相排斥的。选择了其中的一个,同时也就排除了对其他项目的选择。第二,每个系统都是有限的。我们完全能够确定一个系统的限度,准确地说出它所包含的选择的数目,一个不多,一个不少。第三,系统中每一个选择的意义取决于系统中其他选择的意义。如果其中一个意义改变了,其他选择也要改变意义。
     在系统网络中,出现在箭头左侧的是入列条件。第一,为了对事物进行更为严格的区分,系统中的选择必须有共同的意义场。例如,否定选择和复数选择是不同的,但是它们之间的不同远不如否定和肯定、单数和复数之间的区别那么明显。第二,选择必须有共同的语法环境。第三,选择必须描写适合系统的正确单位(也就是说,必须说明该单位是小句还是短语)。第四,系统常常互相提供入列条件。在许多情况下,要从一个系统中作出选择,只有已经从其他系统中作出其他选择之后才有可能实现。例如,在选择语气系统以前,我们必须首先去选择有限或是无限。
     在英语里,我们可以对不同类型的过程、参与者和环境进行选择。它们都被统称为及物性选择。首先,我们把所有的选择区分为六种:

     |-- 物质过程 material process
     | (John kicked the ball)
     |-- 行为过程 behavioural process
     | (John laughed)
     |-- 心理过程 mental process
     及物性 --| (John likes Mary)
     (Transitivity)|-- 言语过程 verbal process
     | (John said it is cold in the room)
     |-- 关系过程 relational process
     | (John is on the sofa)
     |-- 存在过程 existential process
     (There is a cat on the sofa)

     然后,我们将物质过程又分为两种类型:动作过程(John kicked the ball.)和事件过程(The train left five minutes ago.)。之后,动作过程还可以进一步分为其他若干类型。同样,心理过程也可以被区分为内化过程(I like it)和外化过程(It puzzled everybody)。
     此外,在系统之间还可能存在另外一种关系,即同时性。一个系统不依赖于另一个系统,但又有着相同的入列条件,它们就是同时并存的关系。如果两个系统是同时并存的,它们的项目能够自由结合,并且其中任一系统的项目都可以与另一系统中的任何项目结合。在英语里有许多系统,所谓系统语法就是选取一个普遍意义的区,然后逐步地把它拆分为越来越小的子区。在每个阶段,我们都对意义进行了更好的区分,也使得这种区分愈加精密。
     精密度用来辨识越来越细致的范围的程度。在分析过程中,我们选择一个普通的语义区,然后把它分为越来越小的子区,在每个阶段,都使语义的区别越来越精细。我们可以按照这种区别的程度来排列系统。这个度,就叫做精密阶。

     及物性 (Transitivity):
     目的过程
     物质过程 / 动作过程 / intention process
     material process action process \ 意外过程
     \ supervention process
     事件过程
     event process
     / 识别过程
     / perception process
     / 内化过程 -- 反应过程
     / internalised process \ reaction process
     心理过程 / \ 认知过程
     mental process\ 外化过程 cognition process
     \ externalised process
     关系过程
     relational process
     行为过程
     behavioural process
     言语过程
     verbal process
     存在过程
     existential process

     在表达意义时,人们特意在系统网络中进行选择。在此基础上,选择就是意义。韩礼德认为,在不同的层次间存在着体现关系。"意义"的选择(在语义层上)被"形式"的选择(在词汇语法层上)所体现;而"形式"的选择又被音系层上"实体"的选择所体现。换言之,就是"能干什么"体现于"能意味着什么","能意味着什么"体现于"能说什么"。根据体现的观点,我们可以把语言看作一个多重代码系统,在这个系统里一个子系统包含于另一个系统中。例如:

     意义 meaning 语义 semantic
     体现于 ↘
     措辞wording 词汇语法 lexicogrammar (句法)
     体现于 ↘
     声音sound(或文字writing) 音系 phonology

     在系统语法中,"体现关系"用箭头↘来表示。
     系统语法中的系统网络主要描写了功能的三个部分,或称三个元功能。每一个元功能都是一个复杂的系统,包含有其他的系统,并且"选择"同时在三个元功能中进行。这就是系统语法和功能语法之间的紧密联系。
     (2)功能语法
     韩礼德的系统语法包含有功能的内容,而在其《功能语法概论》(韩礼德,1985/1994)背后,又蕴藏系统理论。然而,韩礼德仅限于集中论述语法的功能部分,即以功能结构来解释语法形式。由于把功能看作与语篇(此处兼指书面与口头)分析有着特别的关联,韩礼德把功能语法定义为"实质上的'天然'语法",也就是说,所有的东西都可得到解释。韩礼德认为语言之所以是语言,就是因为它必须提供某种功能。换句话说,社会对语言的要求促使语言形成了自身的结构。他从功能观点出发来描述语言的发展,并且形成了一套语言的功能理论。
     韩礼德根据儿童对语言的学习以及成年人对语言的学习来区别语言的功能。他认为儿童语言发育是"语言功能的掌握","学习语言就是学习如何表达"。于是,韩礼德提出七种儿童语言模式的功能:(1)工具功能;(2)调节功能;(3)交往功能;(4)个体功能;(5)启发功能;(6)想像功能;(7)信息功能。
     根据韩礼德的看法,成年人的语言变得更加复杂,必须承担更多的功能,而且最初的儿童语言功能范围将会逐步减少为一套高度符号化和抽象化的功能,即元功能:概念功能,人际功能,语篇功能。这些元功能以"语法"的形式在语言系统新的层面出现。而语法系统一如其旧,输入功能,输出结构;提供一套心理机制,将不同的功能以成年人所需要的方式结合在一句话语里。
     (1)概念功能
     概念功能(包括经验部分和逻辑部分)用来表达新的信息或是给听话者传递一定的未知内容。在目前所有的语言运用中,概念功能是一种意义潜势。这是因为,一个人无论对语言进行何种具体运用,他都必须参照他对自己的经验的分类。
     概念功能主要包括"及物性"和"语态"。整个及物性系统是概念内容的一部分。就这一方面来说,所谓功能并不仅仅具体指定对意义的有效选择,而且还决定这些结构得到体现的本质。例如 John built a new house可以被分析为不同语言功能的配置: 动作者:John
     过程:物质:创造:built
     目标:a new house
     这里的动作者、过程、目标以及它们的子范畴反映了我们对从经验而来的现象的理解。因此,语言的这一功能就是用概念内容的形式把我们的经验编码。动作者、过程、目标等概念只有当我们假定概念功能是用来满足语言功能的某种理论时才有意义。如果我们要解释子句的结构,在分析过程中使用这些术语也是非常必要的。子句是一个结构单位,我们用它来表达概念意义的某个特定的范围,来表达我们的经验过程,表达我们具体的或是抽象的内部世界,表达我们自身的意识、爱好、所见、所想以及所说等等。
     及物性就是子句意义中的概念功能。它包含六个不同的过程:物质过程,行为过程,心理过程,言语过程,关系过程和存在过程。
     物质过程是表示做某件事的过程。这类过程由一个动态动词(例如 beat,break,kick)、一个动作者(逻辑主语)和动作的目标(逻辑上的直接宾语,通常是一个名词或者代词)来表示。
     心理过程表示诸如感觉(see, look)、反应(like, please)和认知(know, believe, convince)等心理活动。它牵涉到两个参加者:感觉者和被感知的现象。
     关系过程可以被分为"归属"(attributive)、"识别"(identifying)两类。前者指某个实体具有何种属性,或者归属于何种类型,例如:"Sara is wise"。后者表示了两个实体间的统一性,例如:"Tom is the leader","The leader is Tom"。这两种关系过程又可以进一步分为"内包式"(intensive)、"环境式"(circumstantial)和"所有式"(possessive)。 言语过程是交流信息的过程。常用的动词有say, tell, talk, praise, boast, describe等等。在这类过程中主要的参与者是讲话者、受话者和讲话内容。
     行为过程指诸如呼吸、咳嗽、微笑、讥笑、哭泣、瞪眼之类的生理和心理活动过程。一般只有一个参与者,即通常为人的行为者。这一点与心理过程非常相似。行为过程与只有一个参加者的物质过程有时是难以区分的,这就要看所牵涉的行为是否是生理或心理方面的行为。如果行为过程有两个参与者,我们就可以将它视为物质过程,例如"Mary kissed John"。
     存在过程是表示有某物存在或有某事发生的过程。在任何一个存在过程中,都必须有一个存在物。例如:

     例 12-2
     There is a new office building at the end of the road.
     Does life exist on Mars?
     Along the street there comes the bus.

     (2)人际功能
     人际功能是充分运用语言来表达社会的和个人的关系,包括讲话者进入语言情境的形成。子句并非仅仅局限于及物性的表达系统,而是在成人的语言系统中同时存在着非概念性的要素。这些要素组合在一起,形成了语言的人际功能,从而涵盖了语言的各种特殊用法。
     人际功能通过语气和情态来实现。语气表明讲话者选择了某种言语角色,同时也赋予了听话者一种言语角色。讲话者选择了命令语气,就承担了发出命令的角色,同时置听话者于预期的遵守命令的角色之中。情态则说明讲话者有否作出论断。例如:"Give me that teapot!"
     语气由两部分组成,即主语和限定成分。主语可以是名词,名词词组,或者从句。例如:

     例 12-3
     To argue with the captain is asking for trouble.
     Ignoring the problem will not make your work easier.

     限定成分是表达时态或情态的助动词或情态动词,它们是动词词组的一部分。在上面的例子里,must,is,will即属于限定成分。
     剩余成分指句子的剩余部分,它包括三个功能成分:谓语、补语和附加语。在英语小句中一般的顺序是"谓语^补语^附加语"。但是,当附加语和补语充当子句的有标记主位(位于句首)时,它们仍然属于剩余成分的一部分。例如:

     That teapot the duke has given to my aunt last year
     附属语 | 主语 | 限定成分 |谓语 附属语
     剩余成分 | 语气成分 |剩余成分

     韩礼德认为,在各种言语角色中,有两种是最基本的,即:给予和求取。在交际过程中,交际对象也可以分为两类:物品或服务与信息。由此,言语角色和交际对象的组合产生了四种基本的言语功能;提供,命令,陈述,提问。

     交际 \ 交际| 物品或服务 | 信息
     角色\对象| |
     ----------------------------------
     给予 | 提供 | 陈述
     | Would you like this teapot? | He's giving her the teapot.
     ------|-------------- |-------------
     求取 | 命令 | 提问
     | Give me that teapot! | What is he giving her?
     (Halliday: 1949: 69)
     将两种变量结合起来,就界定了四种基本的言语功能:提供、命令、陈述和提问。相应的,还存在着一组与之匹配的反应:接受提供的对象,执行命令,认可陈述和回答问题,见表"言语功能及反应":

     起始 预期回答 自由选择

     给予 物品或服务 提供 接受 退回
     求取 物品或服务 命令 执行 拒绝
     给予 信息 陈述 认可 驳回
     求取 信息 提问 回答 拒答
     (Halliday: 1949: 69)
     (3)语篇功能
     语篇功能是指语言中存在着一种机制将口头或书面的话语组织成连贯统一的语篇,这种机制使实际的言语区别于一系列的随意的句子。尽管两个句子在概念功能和人际功能方面可能完全相同,但就语篇功能而言则可能存在较大区别。
     语篇功能满足了使实际应用中的语言前后相关联的要求,使实际的上下文具备一定的结构,从而使实际的篇章区别于语法或者词典中一个个孤立的条目。它提供了一系列潜在的可用的意义,使语言结构的组成成为可能。例如,我们可以比较下面两组句子:

     例 12-4
     (1)John saw a handbag in a field. John walked across a field and picked up a handbag. John took a handbag to the police station and John handed in a handbag as lost property. When John handed a handbag as lost property, John went home.
     (2)John saw a handbag in a field. He walked across the field and picked up the handbag. He took the handbag to the police station and handed it in as lost property. When he had done this, he went home.

     后者读起来比前者更像统一连贯的语篇。这两组句子在概念成分和人际成分方面颇为相似,在语篇成分上却有着区别。前者忽略了某些成分重复出现的事实,将它们一概视作首次出现的成分。后者则使用定冠词代替那些已经出现过的名词前面的不定冠词,用"he"和"it"替换其他的一些名词,用"do this"替换短语。诸如此类的连接成分一起被当作衔接语篇的组成部分。
     语篇功能还对篇章中的某些部分形成了强调。例如,在下面的例子中:

     例 12-5
     Authority I respect, but authoritarianism I deplore.

     "authority"、"authoritarianism"都得到了强调。这些成分都作为补语出现。在两个例子中,补语均被置于主语和谓语之前的位置上,这个位置对于补语而言是比较不寻常的,句子的重心因此被移到补语之上。
     韩礼德认为,子句是概念意义、人际意义和语篇意义同时实现的产物。例如:
     [概念意义物质 | This house | was built | by John Smith
     过程动作/肯定]| 目标/被动 | 过程:具体动作 | 动作者

     [人际意义 | 语气 剩余成分
     陈述] | 主语 | 谓语 | 附加语

     [语篇意义 | 主位 | 述位 无标记主位] 已知信息 | 新信息

     在将语言解释为一个系统的过程中,语言的社会功能是一个中心概念。语言的内部组织方式不是偶然的,它体现了语言为人类生活服务的功能。在成人语言中,任何一段话语都同时体现了一系列的结构,每一成分均承担了多个角色并体现在各种结构中。成人语言的结构中蕴涵了潜在的功能意义;但是,由于语言拥有多种社会用途,当讲话者在选择了某一具体用法并将选择结果应用到一些大的组合中去时,就形成了语法。这些可在实际运用语法过程中了解到的选择成分,与语言中一些高度概括的意义范畴相符合。这些意义范畴对实现语言的社会功能而言是必须的,因此,它们就成为语言系统的内在的组成部分。
     由于语言具有概括性的概念功能,我们可以用它来表达各种篇章中的人们在现实世界中的经历。由于语言具有概括性的人际功能,我们能够用它来表达各种具体形式的个人表达和社会交际。当然,要使上述两者有效地发挥作用,还需要语篇功能作为先决条件。有了这个条件之后,语言方可成为语篇,并与它自身以及它在上下文中的使用价值联系起来。倘若没有语篇成分,我们就根本不可能自如地使用语言。
     沿着这个线索进一步讨论,我们就要涉足语言之外的一些社会意义的理论。从语言学家的角度来看,这个领域中最重要的工作是由伯恩斯坦(Bernstein)完成的。他关于文化传播和社会变化的理论是独一无二的,即认为在社会过程中语言是深入影响文化传播和社会变化并且是不可或缺的要素。
     这就为功能的语言观点提供了一个考察背景。展现在我们面前的是语言的使用;我们关心的是人们如何使用语言和语言如何随之而变化。在此之后,我们要关注语言的一个本质性的方面:一旦我们引用一个相当抽象的术语来解释"语言使用"这个概念,我们就会发现它给了我们一个观察语言习得的视角,同时,通过这一视角,我们将会观察到语言内部的组织方式并思考语言为何会成为这个样子。
     与传统语法将句子当作最大的语法单位不同的是,系统功能语法选择了小句作为基本单位。它试图提供一个句子的分类法,即将句子分为不同集合的描述性的途径。尽管系统功能语法在世界上的影响不像转换生成语法那样大,但是对于需要在现实生活中应用语言而又有着不同需要的人们而言,前者却可能更适应他们的需求。认为不同类型的语言描写适应于不同的目的这一观点,曾经是伦敦学派传统中重要而受人钦佩的一个部分。


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